Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thông báo về việc tổ chức thi sát hạch cấp Chứng chỉ hành nghề Môi giới chứng khoán, Phân tích tài chính, Quản lý quỹ vào ngày 06 và 07/10/2016 tại Thành phố Hồ Chí Minh như sau:

 1. Điều kiện dự thi

Thí sinh dự thi phải có đủ điều kiện theo quy định tại Điều 11 Thông tư 197/2015/TT-BTC quy định về hành nghề chứng khoán ngày 3 tháng 12 năm 2015 của Bộ trưởng Bộ Tài chính, cụ thể như sau:

a. Chứng chỉ hành nghề Môi giới chứng khoán:

Thí sinh dự thi phải có đủ các chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán, bao gồm: Chứng chỉ Những vấn đề Cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán, chứng chỉ Pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán, chứng chỉ Phân tích và đầu tư chứng khoán, chứng chỉ Môi giới chứng khoán và Tư vấn đầu tư chứng khoán.

b. Chứng chỉ hành nghề Phân tích tài chính:

Thí sinh dự thi phải có đủ các chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán, bao gồm: Chứng chỉ những vấn đề Cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán, chứng chỉ Pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán, chứng chỉ Phân tích và đầu tư chứng khoán, chứng chỉ Môi giới chứng khoán và Tư vấn đầu tư chứng khoán, chứng chỉ Phân tích báo cáo tài chính doanh nghiệp, chứng chỉ Tư vấn tài chính và bảo lãnh phát hành chứng khoán.

c. Chứng chỉ hành nghề Quản lý quỹ:

Thí sinh dự thi phải có đủ các chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán, bao gồm: Chứng chỉ những vấn đề Cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán, chứng chỉ Pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán, chứng chỉ Phân tích và đầu tư chứng khoán, chứng chỉ Môi giới và Tư vấn đầu tư chứng khoán, chứng chỉ Phân tích báo cáo tài chính doanh nghiệp, chứng chỉ Tư vấn tài chính và bảo lãnh phát hành chứng khoán, chứng chỉ Quản lý quỹ và tài sản.

* Các thí sinh được xét miễn giảm chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán theo quy định tại khoản 5, Điều 9 Thông tư 197/2015/TT-BTC quy định về hành nghề chứng khoán ngày 3 tháng 12 năm 2015 của Bộ trưởng Bộ Tài chính.

 2. Đối tượng dự thi:

2.1. Tất cả các thí sinh là người Việt Nam có đủ điều kiện dự thi theo quy định tại mục 1 của Thông báo này.

2.2. Các thí sinh đã tham gia kỳ thi sát hạch cấp chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán Đợt 2 và Đợt 3 năm 2015, Không Đạt cấu phần Pháp luật và cấu phần Nghiệp vụ, có nhu cầu thi lại phần Không Đạt.

2.3. Đối với thí sinh là người nước ngoài: Trong đợt thi này, tổ chức cho những người đã có chứng chỉ chuyên môn về thị trường chứng khoán hoặc chứng chỉ hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài.

3. Hình thức thi: Thi trắc nghiệm trên máy tính trong đó người nước ngoài thi bằng ngôn ngữ tiếng Anh. 

4. Hồ sơ dự thi sát hạch

4.1. Thí sinh dự thi lần đầu

-  Giấy đăng ký dự thi sát hạch theo mẫu - xem tại đây (Mẫu đăng ký), trong đó ghi rõ đã đủ điều kiện thi sát hạch và chịu trách nhiệm trước pháp luật về tính chính xác, trung thực của nội dung giấy đăng ký dự thi.

-  Bản sao Giấy chứng minh nhân dân hoặc Hộ chiếu còn giá trị sử dụng;

-  Hai (02) ảnh 4x6 chụp trong vòng sáu (06) tháng tính đến ngày nộp hồ sơ đăng ký dự thi, Hai (02) phong bì có dán tem, ghi rõ họ tên, địa chỉ người nhận kết quả thi (đối với trường hợp đăng ký nhận kết quả thi bằng văn bản).

- Photo bằng đại học

- Photo chứng chỉ chuyên môn hoặc giấy xác nhận điểm

- Các thí sinh thi Khối QLQ phải có xác nhận kinh nghiệm 3 năm làm việc trong ngành tài chính.

 4.2.    Thí sinh thi lại

-  Giấy đăng ký dự thi lại (theo Mẫu đính kèm)

-  Bản photo kết quả điểm thi (trên trang web: www.srtc.org.vn hoặc www.ssc.gov.vn )

-  Hai (02) ảnh 4x6 chụp trong vòng sáu (06) tháng tính đến ngày nộp hồ sơ đăng ký dự thi.

Hồ sơ đăng ký dự thi được đựng trong túi hồ sơ, ngoài bì ghi rõ họ tên, chứng chỉ đăng ký dự thi, đơn vị công tác hoặc cá nhân đăng ký dự thi, địa điểm dự thi (Hà Nội hoặc TP.HCM).

5. Thời gian đăng ký dự thi

- Thời gian đăng ký dự thi:

* Tại Hồ Chí Minh:

         Đợt 2 từ ngày 15/8/2016 đến ngày 30/9/2016 trong giờ hành chính.

-  Địa điểm nhận hồ sơ:

+ Đối với khu vực miền Nam: Bộ phận đào tạo, Chi nhánh Trung tâm Nghiên cứu và Đào tạo chứng khoán tại thành phố Hồ Chí Minh - số 138 Nguyễn Thị Minh Khai, phường 6, Quận 3, TP.HCM (Phòng 35). Số điện thoại liên hệ: 08.39309040 hoặc 08.39309042.

 6. Thời gian và địa điểm thi

Lịch thi (dự kiến)

* Tại Hồ Chí Minh:

         Đợt 2: ngày thi 6&7/10/2016

 7. Lệ phí thi sát hạch

+ Lệ phí thi sát hạch chứng chỉ hành nghề Môi giới: 400.000 đồng/thí sinh; chứng chỉ hành nghề Phân tích tài chính: 500.000 đồng/ thí sinh; chứng chỉ hành nghề Quản lý quỹ: 600.000 đồng/ thí sinh.

Lệ phí thi có thể nộp bằng tiền mặt hoặc chuyển khoản trước ngày:

* Tại Hồ Chí Minh:

          Đợt 2 trước ngày 30/9/2016.

+ Thông tin tài khoản:

Tên tài khoản: Chi nhánh Trung tâm NCKH và ĐTCK tại TP. HCM

Số tài khoản: 10201-0000657279

Tại Ngân hàng Thương mại cổ phần Công thương Việt Nam chi nhánh thành phố Hồ Chí Minh (đối với thí sinh thi ở Tp. Hồ Chí Minh)

- Nội dung chuyển tiền: Thực hiện theo quy định trong đó ghi rõ: Họ và tên người dự thi, loại chứng chỉ đăng ký dự thi, số điện thoại liên lạc.

 Ban Đào tạo chi nhánh thành phố Hồ Chí Minh, số điện thoại: 08.39309040 hoặc 08.39309042.

 Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thông báo tới các công ty, tổ chức và các cá nhân có liên quan./.

 Tài liệu đính kèm:

       1. Mẫu Giấy đăng ký dự thi;

       2. Mẫu Giấy đăng ký thi lại.