Tin thư viện
Tài liệu tiếng Việt
Đề tài NCKH
Giáo trình - Bài giảng
Kiến thức chứng khoán
Hỏi đáp
Đề tài “Giải pháp hoàn thiện hoạt động giám sát, thanh tra các tổ chức niêm yết trên thị trường chứng khoán Việt Nam ”

LỜI MỞ ĐẦU

 Tính cấp thiết của đề tài

Tổ chức niêm yết chứng khoán trên thị trường giao dịch tập chung  là một loại hình tổ chức, mà hoạt động của nó ảnh hưởng nhiều tới lợi ích của nhà đầu tư, Các hoạt động tiêu cực của tổ chức niêm yết đều là hành vi xâm phạm đến nguyên tắc  hoạt động và đi ngược  với lợi ích chung của thị trường chứng khoán. Việc tổ chức niêm yết vi phạm các quy định về ông bố thông tin …… sẽ đi ngược  lại với mục tiêu chính của  thị trường chứng khoán   là đảm bảo thị trường công bằng minh bạch. Hậu quả của hành vi này gây ảnh hưởng rất lớn đến “giá” và “khối lượng giao dịch”, ảnh hưởng  đế trật tự cũng như sự an toàn của  của thị trường và gây tổn thất cho nàh đầu tư. Hành vi mua bán  nội giám để kiếm lời riêng của những người liên quan  trong các tổ chức bị xem là  là phi đạo đức, phá bỏ tính bình đẳng trên thị trường chứng khoán.

Bên cạnh đó, ngày nay, với số lượng các tổ chức niêm yết  ngày càng nhiều, hoạt động của các tổ chức niêm yết ngày càng tăng, tính cạnh tranh của thị trường ngày càng gay gắt  và có thể dẫn đến các tổ chức niêm yết gặp nhiều rủi ro trong hoạt động sản xuất kinh doanh, thậm trí còn đãn đến phá sản.

Từ những lý do trên, sự cần thiết phải  giám sát, thanh tra các tổ chức niêm yết trên thị trường chứng khoán, cần phải có  hệ thống tiêu chí  giám sát và hệ thống các cơ quan tổ chức định mức tín nhiệm đánh giá trên phân loại các tổ chức niêm yết, đồng thời cần có sự thanh tra, xử lý kịp thời các thiếu sót vi phạm của của tổ chức niêm yết. Đó là yêu cầu bắt buộc mà Luật chứng khoán các nước đề quy định. Việc tăng cường công tác giám sát , thanh tra các tổ chức niêm yết góp phần đảm bảo tính an toàn cần thiết đối với thị trường, cũng như sự đảm bảo  công bằng trong hoạt đông kinh doanh chứng khoán giữa các chủ thể tham gia thị trường.

 Kết cấu của đề tài:

Ngoài phần mở đầu và kết luận, đề tài được chia làm 3 chương

Chương I. Tổng quan về hoạt động gián sát, thanh tra và các tổ chức niêm yết trên thị trường chứng khoán

Chương II. Thực trạng hoạt động giám sát, thanh tra các tổ chức niêm yết trên thị trường chứng khoán Việt Nam.

Chương III. Giải pháp hoàn thiện hoạt động giám sát, thanh tra các tổ chức niêm yết trên thị trường chứng khoán Việt Nam.

 

MỤC LỤC

 

LỜI MỞ ĐẦU

CHƯƠNG I.

TỔNG QUAN  VỀ HOẠT ĐỘNG  GIÁM SÁT, THANH TRA CÁC  TỔ CHỨC  NIÊM YẾT TRÊN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN

1.1.

Đặc trưng của tổ chức niêm yết trên thị trường chứng khoán

1.2.

Sự cần thiết của công tác giám sát, thanh tra đối với các tổ chức niêm yết

1.3.

Mục đích, nội dung  hoạt động giám sát, thanh tra các tổ chức niêm yết

1.4.

Hệ thống chỉ tiêu  giám sát, phương pháp và quy trình giám sát, điều tra tổ chức niêm yết

1.5.

Vai trò của cơ quan quản lý nhà nước trong hoạt động giám sát, thanh tra các tổ chức niêm yết

1.6.

Những nhân tố ảnh hưởng  tới hoạt động giám sát, thanh tra các tổ chức niêm yết

1.7.

Bài học kinh nghiệm của một số nước trong hoạt động giám sát, thanh tra các tổ chức niêm yết

CHƯƠNG II.

THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG GIÁM SÁT, THANH TRA CÁC TỔ CHỨC NIÊM YẾT TRÊN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM

2.1.

Tình hình hoạt động của các tổ chức  niêm yết trên thị trường chứng khoán Việt Nam

2.2.

Các quy định pháp luật hiện hành, mặt tích cực  và hạn chế  của các quy định này  về công tác giám sát, thanh tra các tổ chức niêm yết.

2.3.

Thực trạng hoạt động giám sát, thanh tra các tổ chức niêm yết trên thị trường chứng khoán Việt Nam

2.4.

Đánh giá kết quả hoạt động giám sát, thanh tra các tổ chức niêm yết

CHƯƠNG III.

GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN HOẠT ĐỘNG GIÁM SÁT, THANH TRA CÁC TỔ CHỨC NIÊM YẾT TRÊN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN

3.1.

Định hướng phát triển thị trường  và các tổ chức đến năm 2010

3.2.

 Giải pháp hoàn thiện hoạt động giám sát, thanh tra các tổ chức niêm yết trên thị trường chứng khoán Việt Nam

3.2.1.

Giải pháp hoàn thiện các quy định  của pháp luật về giám sát, thanh tra các tổ chức niêm yết

3.2.2.

Giải pháp hoàn thiện  hệ thống tổ chức giám sát, thanh tra các tổ chức niêm yết

3.2.3.

Xây dựng quy trình  giám sát các tổ chức niêm yết

3.2.4.

Xây dựng quy trình thanh tra các tổ chức niêm yết

3.2.5.

Các điều kiện cơ sở vật chất, kỹ thuật và con người

3.2.6.

Các  giai đoạn hoàn thiện  hệ thống giám sát, thanh tra các tổ chức niêm yết

 

KẾT LUẬN

     

(Nguốn: Thư viện SRTC)

 

Mã sách: UB.04.11
Chủ biên: ThS. Hoàng Đức Long
Năm xuất bản: 2004

      
Tài liệu cùng chủng loại:
Hoạt động Thư viện Trung tâm NCKH&ĐTCK (23/04/2018-14:20)
Chính sách tiền tệ và điều tiết vĩ mô của ngân hàng trung ương
Niên giám thống kê 2001
Cơ sở lý luận và thực tiễn xây dựng Hiệp hội chứng khoán Việt Nam
Giới thiệu về thị trường Future và Option
Danh mục Đề tài Nghiên cứu Khoa học cấp Ủy ban năm 2015
Thị trường chứng khoán nhà đầu tư cần biết Phần 9 - Chủ đề 4  (13/03/2019-09:21)
Thị trường chứng khoán nhà đầu tư cần biết Phần 9 - Chủ đề 3  (13/03/2019-09:20)
Thị trường chứng khoán nhà đầu tư cần biết Phần 9 - Chủ đề 2  (13/03/2019-09:18)
Thị trường chứng khoán nhà đầu tư cần biết Phần 9 - Chủ đề 1  (13/03/2019-09:17)
Xin cho biết điều kiện và cách thức để một công ty có thể lên sàn giao dịch chứng khoán.">Xin cho biết điều kiện và cách thức để một công ty có thể lên sàn giao dịch chứng khoán.
Thông báo thi chuyên môn ngày 03/04/2019 đến 05/04/2019 (25/03/2019-10:38)
Các lớp chiêu sinh tháng 04/2019 (22/03/2019-09:38)
Các lớp chiêu sinh học tháng 1/2019 (13/02/2019-14:52)
Thông báo thi sát hạch đợt IV năm 2018 (22/01/2019-08:34)
* Đăng ký học (06/02/2018-10:32)
Chiêu sinh các lớp tháng 07 và 08/2017 (05/09/2017-15:59)

Trung tâm Nghiên cứu khoa học và Đào tạo chứng khoán

8044030
Trụ sở chính:
Địa chỉ: 234 Lương Thế Vinh, Phường Trung Văn, Quận Nam Từ Liêm, Hà Nội
Điện thoại: (84-24) 3553 5874 (P. Đào tạo) - 3553 5870 (P. Hành chính)        Fax: (84-24)3553 5869
Chi nhánh tại Tp. Hồ Chí Minh:
Địa chỉ: số 264B Lê Văn Sỹ, Phường 14, Quận 3, Tp.HCM
Điện thoại: (84-28) 3930 9040 - (84-28) 3930 9042


  Trang thông tin điện tử Trung tâm NCKH&ĐTCK: Giấy phép số 347/GP-BC, Bộ Văn hóa - Thông tin cấp ngày 23/11/2006
 Trưởng Ban biên tập: Giám đốc Trung tâm - Ông Hoàng Mạnh Hùng